三一美国胜诉：中企海外维权的主要一步 www.6300.net 2014-07-22中国工程机械信息网

比来，三一重工联系关系企业罗尔斯公司诉美国外国投资委员会(CFIUS)的案件在两年来一波三折后，又呈现了新的重年夜成长。美国哥伦比亚特区联邦巡回上诉法院三名法官7月15日在一份47页的判决中一致裁定，2002年公布的、关在罗尔斯公司涉嫌要挟美国国度平安的总统令，未经合法法令法式，褫夺了罗尔斯公司遭到宪法庇护的财富好处。据称，美国有关政府还在研究是不是就此判决提出上诉。是以，罗尔斯公司案还没有盖棺定论。可是，此项判决对中国企业赴美投资愈来愈频仍触及的美国国度平安审盘问题，具有重年夜而深远的意义和影响。

第一，哥伦比亚特区联邦巡回上诉法院的判决，将有益在促进美国国度平安审查轨制的透明度和问责度。持久以来，美国国度平安审查轨制在公然性和透明性方面，一向为在美投资的外国投资人所诟病。攻讦者认为，外国投资人在美国国度平安审查进程中，常常处在被动和消极接管CFIUS决议的地位，很难知悉CFIUS作出相干决议的根据和斟酌身分，更难以从法令上挑战CFIUS的决议。

从上诉法院判决内容看，罗尔斯公司正遭受了如许的窘境。在就其风电场投资买卖的国度平安审查进程中，罗尔斯公司向CFIUS提交了相干书面文件，与CFIUS官员进行过会晤，回覆了CFIUS提出的相干问题，并在CFIUS正式决议之前收到有关通知。可是，CFIUS和美国总统作出相干行政决议的理据始终付之厥如，罗尔斯公司也始终没有机遇就相干行政决议的事实根据作出陈说和申辩。攻讦定见还认为，恰是因为透明度不高，在实践中，美国国度平安审查常常遭到其他身分的影响，特殊是政治身分的影响，存在较年夜的不肯定性。

呈现这些问题的底子缘由之一，同时也是罗尔斯公司案的首要法令争议点之一，就是一般认为，美国总统按照CFIUS定见就国度平安审查事宜作出的行政决议，不受司法审查，具有结局性。此次判决中，上诉法院根据美国宪法第五批改案的合法法式原则，判决美国行政政府就国度平安审查的行政决议，褫夺相干外国投资人遭到宪法庇护的财富好处时，其作出行政决议所根据的非秘密证据，相干外国投资人均有权取得，并有权就这些证据提出申辩和驳倒。假如上诉法院的判决终究生效，将有力鞭策美国国度平安审查轨制朝着透明化标的目的成长，也将对CFIUS行使行政自由裁量权赐与加倍有用的制约，增添CFIUS行政行动的问责度。

第二，哥伦比亚特区联邦巡回上诉法院的判决，对中国企业赴美投资遭受国度平安审查争议时采纳法令路子“维权”，供给了主要的法令撑持。最近几年来，在国度鼓动勉励中国企业“走出去”的年夜布景下，中国企业赴美投资海潮迭起。与此响应，中国投资者在美投资触及CFIUS国度平安审查的频率也敏捷晋升。

按照CFIUS提交美国国会的最新陈述，中国受CFIUS国度平安审查的投资买卖数目，在2012年度到达23起，一举超出英国(17起)，初次成为受CFIUS国度平安审查的全球第一年夜国。可以预期，CFIUS国度平安审核对中国企业将来在美投资买卖将发生愈来愈显著的影响。上诉法院的此项判决，使得有关受影响的中国在美投资企业，在面临美国国度平安审查进程中呈现晦气场合排场时，具有了较之前更加有用的法令布施路子，增添了治理美国国度平安审查风险的能力。

在取得美国行政政府作出行政决议所根据的非秘密证据后，还可以充实操纵舆论东西，加强与CFIUS的协商能力。从这个意义上说，罗尔斯公司案为在美投资的列国投资者供给了有价值的“公共产物”，对此刻正在面临或未来可能面临CFIUS国度平安审查的在美外国投资人(例如联想拟收购的IBM办事器营业和Google摩托罗拉手机营业、俄罗斯石油公司OAO Rosneft拟收购的摩根斯坦利全球石油买卖营业等)都有主要的潜伏价值。

固然，经由过程诉讼体例取得法令布施，该当是在美投资国度平安审查风险治理的“最后防地”。中国企业在美投资，要加深对美国国度平安审查轨制的领会，增强国度平安审查风险提防意识，晋升国度平安审查风险治理程度和能力。在国度平安审查中，要秉承自动和积极的立场，增强与CFIUS政府和买卖好处相干方的沟通，领会其关心，赐顾帮衬其好处，尽量削减国度平安审查争议的产生，避免呈现法令诉讼的风险。

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